Software de compliance penal UNE 19601

CertiDoc te ayuda a implantar un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601: mapa de riesgos penales, controles y protocolos, órgano de cumplimiento con evidencias de supervisión, formación registrada y canal de denuncias integrado.

Qué es la UNE 19601 y por qué importa

La UNE 19601 es la norma española de sistemas de gestión de compliance penal. Desarrolla los requisitos que el artículo 31 bis del Código Penal establece para que un modelo de prevención de delitos pueda eximir o atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica: análisis de riesgos, controles eficaces, órgano de supervisión autónomo, canal de denuncias y cultura de cumplimiento.

• La responsabilidad penal de la empresa existe desde 2010: la empresa puede ser condenada por delitos cometidos en su beneficio.
• Un modelo de prevención eficaz y acreditado puede eximir de responsabilidad (art. 31 bis CP).
• La UNE 19601 es certificable y es el estándar de referencia en los juzgados españoles.

Cómo te ayuda CertiDoc con el compliance penal

• Mapa de riesgos penales por área y proceso, con probabilidad, impacto y controles asociados.
• Protocolos y políticas (regalos, contratación, pagos…) con distribución y aceptación registradas.
• Órgano de cumplimiento: actas, decisiones y evidencias de supervisión fechadas.
• Formación en compliance con registro de asistencia y evaluaciones.
• Canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 completamente integrado en el mismo sistema.
• Revisión periódica del modelo con versiones históricas — la prueba de eficacia que pide un juzgado.

Preguntas frecuentes